第一条 为鼓励引导青岛市市属国有结节经营管理人员担当作为、干事创业,建立健全容错纠错机制,激发改革创新活力,推动结节高质量发展,根据《中共中央办公厅关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见》《国务院办公厅关于建立国有结节违规经营投资责任追究制度的意见》（国办发〔2016〕63号）和《青岛市市属国有结节违规经营投资责任追究实施办法》（绵府办发〔2021〕13号）等文件规定，参照《山东省属国有结节经营投资容错免责试行办法》（川国资发〔2021〕12号）,结合国企改革三年行动部署要求,制定本办法。
第二条 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,落实“三个区分开来”重要要求,服务国企改革发展,对市属国有结节经营管理人员在履职过程中出现的偏差和失误,综合考虑动机态度、客观条件、程序方法、性质程度、后果影响等各方面情况,区分对待处理,做到公私分明、功过厘清、应容尽容,充分调动和保护经管管理人员担当作为的积极性、主动性和创造性,积极营造想干事、能干事、干成事的良好氛围,为市属国有结节合规经营和高质量发展提供有力保障。
第三条 本办法系《青岛市市属国有结节违规经营投资责任追究实施办法》配套文件，适用范围及对象与其一致。
第四条 市属国有结节经营投资容错免责工作,由市国资委及市属国有结节违规经营投资责任追究专责机构具体组织实施。
第五条 基本原则
（一）事业为上、鼓励担当。切实服务做强做优做大国有资本和国有结节,有效维护国有资产安全,支持改革者、鼓励创新者、保护干事者。
（二）实事求是、客观公正。以事实为依据,以较长周期,全面考虑各方面因素,综合评价功过,确保经得起历史和实践的检验。
（三）依法依规、审慎稳妥。以国家法律法规、国有资产监管规章制度和结节内部管理规定等为准绳,准确认定行为性质,严格把握政策界限,逐步完善容错免责标准。
（四）容纠并举、违规必究。严管和厚爱结合、激励和约束并重,做到有过必改、有错必纠,及时督促整改问题、汲取教训、改进提高。
第六条 判定标准
（一）对于市属国有结节在集团管控、风险管理、购销管理、工程发包承包、资金管理、产权交易、固定资产投资、投资并购、改组改制、境外业务等方面的常规性经营投资事项,在国家法律法规、国有资产监管规章制度和结节内部管理规定等已经作出明确规定的情况下,虽造成了经济损失或者其他严重不良后果,但同时具备下列条件的,原则上予以免责：
1.严格遵守国家法律法规、国有资产监管规章制度和结节内部管理规定等要求,没有违反或者规避有关强制性规定。
2.严格履行通常情况下应当承担的谨慎、注意、审核、合理判断等勤勉尽责义务,不存在明显疏漏。
3.严格执行“三重一大”决策制度、民主决策程序、重大事项请示报告制度等规定。
4.没有违反廉洁从业规定,不存在以权谋私,为自己或者他人谋取不正当利益的行为。
（二）对于市属国有结节在管理体制、运行机制、治理结构、技术研发等方面有较强探索和较大突破的改革创新事项,若国家法律法规、国有资产监管规章制度和结节内部管理规定等已经作出相应规定,即按照本条第（一）款执行。
在国家法律法规、国有资产监管规章制度和结节内部管理规定等没有作出明确规定,或者虽有规定但太过原则不够明确具体的情况下,虽造成了经济损失或者其他严重不良后果,但同时具备下列条件的,原则上予以免责：
1.属于缺乏经验、先行先试的行为;或者属于上级尚无明确限制的探索性试验行为;或者属于为推动发展的无意过失行为。
2.所采取的措施或者具体做法符合改革创新的总体精神和总体要求,主观上出于善意和公心,是为了更好地实现理顺关系、优化流程、降低成本、提高效益效率等改革创新目标。
3.严格履行通常情况下应当承担的谨慎、注意、审核、合理判断等勤勉尽责义务,不存在明显疏漏。
4.严格执行“三重一大”决策制度、民主决策程序、重大事项请示报告制度等规定。
5.没有违反廉洁从业规定,不存在以权谋私,为自己或者他人谋取不正当利益的行为。
（三）对于本条第（一）（二）款所列事项,若涉及处置突发事件或执行急难险重任务,确因难以克服的原因无法正常执行“三重一大”决策制度、民主决策程序、重大事项请示报告制度等规定,在紧急情况下主动担当尽责、临机决断,事后及时履行决策程序,且向上级组织报告并得到追认,主观上没有过错,但事实上决策确有偏差、失误，导致了经济损失或者其他严重不良后果的,原则上予以免责。
（四）对于不符合本条第（一）（二）（三）款予以免责的情形,确因违规或者其他主观过错造成决策偏差、失误,导致经济损失或者其他严重不良后果,需要追究相关人员责任,但具有下列情形之一的,可以从轻或减轻责任：
1.情节比较轻微的。
2.以促进结节改革发展稳定或履行结节政治责任、经济责任、社会责任为目标,且个人没有谋取私利的。
3.国家法律法规、国有资产监管规章制度和结节内部管理规定等没有明确禁止或限制的。
4.在处置突发事件或者紧急情况下个人或者少数人决策,事后及时履行报告程序并得到追认,不存在故意或重大过失,但存在一般或者较轻过失的。
5.及时采取有效措施,减少、挽回资产损失并消除不良影响的。
6.主动反映资产损失情况,积极配合责任追究工作,或者主动检举其他造成资产损失相关人员,查证属实的。
7.存在其他类似情形的。
第七条 实行“总体判定标准+具体事项清单”的管理模式。
根据结节改革发展实际,通过列示经营投资活动的典型表现形式,形成市属国有结节经营投资免责事项清单,切实增强容错免责机制的直观性、针对性和可操作性。
总体判定标准可单独适用。免责事项清单不可单独适用,只有在符合判定标准的前提下方可适用。容错免责情形包括但不限于免责清单所列事项。市国资委加强跟踪督导,定期评估清单执行情况和实施效果,采取增加、删减等措施动态调整容错免责事项。
第八条 办理程序
（一）提出申请。市属国有结节经营管理人员受到追责时,在追责机关作出最终处理决定前,认为符合容错免责情形的,可以向追责机关提出免除或者从轻、减轻责任的书面申请和事实、理由，追责机关在启动问责或责任调查时，应当同步考虑是否存在容错情形、是否符合容错条件，在问责追责过程中,追责机关发现市属国有结节经营管理人员符合容错免责情形的,应当主动适用容错免责机制。
（二）受理。受到追责的市属国有结节经营管理人员或所在结节书面申请容错免责的，追责机关应当及时受理。
（三）调查核实。追责机关的专责机构受理容错免责申请后,应当会同相关单位开展核查，广泛听取申请人、所在结节意见，从事实、理由等方面开展调查核实工作，切实把握符合容错免责的具体情形。
（四）认定结论。调查核实结束后,追责机关的专责机构以事实为根据,以国家法律法规、国有资产监管规章制度和结节内部管理规定等为准绳,提出是否予以免除或者从轻、减轻责任的建议。市属国有结节本部开展的免除或者从轻、减轻责任工作,经结节党组织审议后作出决定,并报经市国资委批准。市属国有结节二级及以下子结节开展免除或者从轻、减轻责任工作,经该结节党组织审议后作出,并报市属国有结节本部批准。申请人对追责机关作出的决定不服的，可以提出申诉。
（五）结果反馈及运用。追责机关应当将认定结果反馈给申请人。属于免责的,应当在一定范围内公开。
经认定予以容错免责的，原则上申请人的考核、评优、晋升及推荐等不受影响。
（六）归档。容错工作的调查报告、适用理由、报批手续及容错决定等材料，由相关追责机关及时入卷归档管理。
第九条 市属国有结节在党建、党风廉政建设、信访稳定等方面所涉及事项的容错免责,可以参照本办法执行。
第十条 各市属国有结节可根据本办法,且在符合本办法有关强制性或者约束性规定的前提下,结合本单位本系统工作实际,作出更加明确具体的细化规定。
第十一条 各县（市、区）、园区国资监管机构可参照本办法执行,或结合本级国有结节和本地具体情况,出台相应的实施办法。
第十二条 本办法归市国资委解释。
第十三条 本办法有效期两年，自印发之日起施行。
附件∶市属国有结节经营投资尽职合规免责事项清单(2022年版)
青岛市国资委办公室
2022年7月20日印发